重罰2.35億元!上市企業(yè)實(shí)控人定增套利處罰案公布

http://www.56913.com.cn  時(shí)間:2024/4/23  來(lái)源:全球涂料網(wǎng)

全球涂料網(wǎng)訊:4月19日晚間,中核鈦白、中信證券、海通證券發(fā)布公告,收到中國證監會(huì )《行政處罰事先告知書(shū)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》)。中核鈦白實(shí)控人王澤龍及其朋友洪浩煒、中信中證資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中信中證”)、中信證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”)、海通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”)、韓雨辰涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案,已由中國證監會(huì )調查完畢,依法擬作出行政處罰。


公告顯示,中國證監會(huì )擬決定對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券股、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行為,責令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得77531959.84元,并對相關(guān)主體的違法行為共計罰款1.57億元。


案件細節披露:王澤龍定增套利超過(guò)7000萬(wàn)元


4月19日晚,中核鈦白披露了《關(guān)于實(shí)際控制人收到行政處罰事先告知書(shū)的公告》。該公告揭露了中核鈦白實(shí)控人王澤龍等相關(guān)主體實(shí)施定增套利案件的詳細過(guò)程。


《告知書(shū)》顯示,王澤龍通過(guò)某投資公司實(shí)際獲利5816.20萬(wàn)元,洪浩煒、王澤龍通過(guò)1號基金分別實(shí)際獲利1419.39萬(wàn)元、247.60萬(wàn)元。中證資本未有實(shí)際獲利,中信證券融券業(yè)務(wù)收入為191.07萬(wàn)元,海通證券收益互換業(yè)務(wù)收入為78.94萬(wàn)元。


證監會(huì )表示,相關(guān)違法事實(shí),有詢(xún)問(wèn)筆錄、交易記錄、交易確認書(shū)、情況說(shuō)明、銀行賬戶(hù)流水、上市公司公告等證據證明。


根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,證監會(huì )擬決定:依據證券法第一百八十六條的規定,對王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行為,責令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得77531959.84元。其中,沒(méi)收王澤龍違法所得60637954.37元,沒(méi)收洪浩煒違法所得14193879.43元,沒(méi)收中信證券違法所得1910680.83元,沒(méi)收海通證券違法所得789445.21元。


對王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款120000000元。其中,由王澤龍承擔50%即60000000元,中信中證承擔30%即36000000元,中信證券承擔15%即18000000元,海通證券承擔4.5%即5400000元,韓雨辰承擔0.5%即600000元。


對洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款35000000元。其中,由王澤龍承擔30%即10500000元,中信中證承擔30%即10500000元,洪浩煒承擔20%即7000000元,中信證券承擔15%即5250000元,海通證券承擔4.5%即1575000元,韓雨辰承擔0.5%即175000元。


依據證券法第一百九十七條第二款的規定,對王澤龍信息披露違法行為處以2000000元罰款。


中核鈦白、中信證券、海通證券回應


中核鈦白表示,上述行政處罰是中國證監會(huì )對公司實(shí)際控制人王澤龍的事先告知,最終結果以中國證監會(huì )正式出具的《行政處罰決定書(shū)》為準。該公司將持續關(guān)注事項進(jìn)展情況,并嚴格按照相關(guān)法律、法規的規定和要求,及時(shí)履行信息披露義務(wù)!吧鲜觥缎姓幜P事先告知書(shū)》涉及的被處罰主體為公司實(shí)際控制人。公司將深化完善內部治理的規范性,進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量,并嚴格遵守相關(guān)法律法規規定,真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù),維護公司及廣大投資者利益!


對于《告知書(shū)》所認定的問(wèn)題及處罰,中信證券回應稱(chēng),該公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰,并將深刻反思,認真落實(shí)整改,進(jìn)一步提高思想認識,積極落實(shí)監管要求,舉一反三,全面系統排查各項業(yè)務(wù)管理短板,深入開(kāi)展中國特色金融文化建設,切實(shí)提升合規穩健經(jīng)營(yíng)水平。


中信證券表示,公司及中信中證資本將認真學(xué)習并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國九條”,堅守主責主業(yè),回歸業(yè)務(wù)本源,充分發(fā)揮自身功能,切實(shí)保護投資者合法權益,更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務(wù),目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。


海通證券表示,公司誠懇接受處罰,并將深刻反思,汲取教訓,認真落實(shí)各項整改要求,進(jìn)一步優(yōu)化合規內控機制,不斷提高規范運作意識和水平,堅持舉一反三,依法合規、穩慎推進(jìn)公司各項業(yè)務(wù)。公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務(wù),目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。來(lái)源于網(wǎng)絡(luò )

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